海通证券股份有限公司关于东芯半导体股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为东芯半导体股份有限公司（以下简称“东芯股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对东芯股份2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
(资料图片仅供参考)
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意东芯半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558号），并经上海证券交易所同意，公司于2021年12月向社会公开发行人民币普通股11,056.244万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币30.18元，募集资金总额为人民币333,677.44万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币306,358.16万元。上述募集资金已于2021年12月7日到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2021]第ZB11526号《验资报告》。
（二）本年度募集资金实际使用和结余情况
金额单位：人民币万元
| 序号 |
| A |
| B |
| C=A-B |
| D |
| E |
| F |
| G |
| H |
| I |
| J |
| K=D+E-F-G-H-I-J |
| L |
| M=K-L |
| ，提高资金使用效率和和国证券法》等有关法了《东芯半导体股份有”）。根据《管理办法》，户，并连同本保荐机构中国工商银行股份有限分行等签订了《募集资管协议对发行人、保荐详细约定。三方监管协公司在使用募集资金 |
| 银行账号 |
| 633831543 |
| 1001242729300789239 |
| 12462000000537642 |
|
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年4月21日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币6,442.82万元及已支付发行费用的自筹资金人民币2,223.48万元。具体内容详见公司于2022年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-031）。截至2022年12月31日，公司已完成募集资金投资项目先期投入的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于2022年1月4日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币30.64亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2022年1月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。
本年度公司累计使用141,263.10万元暂时闲置募集资金购买收益凭证、大额存单和通知存款等保本型产品，累计赎回金额为75,463.10万元；截至2022年12月31日，未赎回保本型产品余额为65,800.00万元，明细如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行名称 | 银行账号 | 账户类型 | 起始日期 | 终止日期 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720515295 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516608 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720515626 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720515634 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720515642 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720515972 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720515980 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720515998 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516111 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516129 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516137 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516145 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516400 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516418 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516426 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516434 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516442 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516459 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516467 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516475 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516483 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516509 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516517 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516525 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516558 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516566 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516574 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516582 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720516590 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 中国民生银行股份有限公司苏州分行 | 720515618 | 大额存单 | 2022-01-06 | 2025-01-06 |
| 华夏银行股份有限公司苏州分行 | 12462000000558969 | 大额存单 | 2021-05-27 | 2023-05-27 |
| 华夏银行股份有限公司苏州分行 | 12462000000540804 | 7天通知存款 | 2022-01-06 | / |
| 中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行 | 1001242714200058023 | 7天通知存款 | 2022-12-27 | / |
| 合计 |
四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年1月4日公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经2022 年1 月21 日公司召开了2022年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币69,300.00万元用于永久性补充流动资金，具体内容详见公司于2022年1月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-004）。截止报告期末，公司已累计使用超募资金69,300.00万元用于永久补充流动资金。本报告期内，公司不存在用超募资金归还银行贷款情况。
五、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
六、节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
七、募集资金使用的其他情况
公司于2022年1月4日召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用部分自有资金支付募投项目所需款项，包括但不限于研发人员薪酬费用、境外采购的材料、设备和服务等项目所需款项等，并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户进行置换。具体内容详见公司于2022年1月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-005）。
八、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
九、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在募集资金使用及披露中存在的问题。
十、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《关于东芯半导体股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：东芯股份2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年4月修订）》的相关规定编制，如实反映了东芯股份2022年度募集资金存放与使用情况。
十一、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，东芯股份不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对东芯股份2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附件：募集资金使用情况对照表
编制单位：东芯半导体股份有限公司 2022年度
单位：人民币万元
| 306,358.16 | 本年度投入募集资金总额 |
| - | 已累计投入募集资金总额 |
| - |
| 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 |
| 23,110.68 | 23,110.68 | 23,110.68 | 4,077.60 | 4,077.60 | -19,033.08 | 17.64% | 2024/6/30 | 已完成首次晶圆制造，并已完成功能性验证 | 不适用 |
| 16,633.84 | 16,633.84 | 16,633.84 | 3,886.40 | 3,886.40 | -12,747.44 | 23.36% | 2024/6/30 | 部分产品已经通过AEC-Q100的验证 | 不适用 |
| 5,840.48 | 5,840.48 | 5,840.48 | 1,160.51 | 1,160.51 | -4,679.97 | 19.87% | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 29,415.00 | 29,415.00 | 29,415.00 | 29,415.00 | - | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 69,300.00 | 69,300.00 | 69,300.00 | 69,300.00 | 69,300.00 | - | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 144,300.00 | 144,300.00 | 144,300.00 | 78,424.51 | 107,839.51 | -36,460.49 |
|
|
|
|
|
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
关键词：
